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ASIC:零售场外衍生品投资者获赔超1740万澳元

2023-11-09 Brokersview

ASIC集成电路: Retail OTC Derivatives Investors Compensated Over A$17.4m by Eight CFD Issuers

据澳大利亚证券交易委员会(ASIC)统计,自2021年3月起,八家违反金融服务法的场外衍生品发行商已向超2000名零售客户赔付或承诺赔付超1740万澳元。

 

七家差价合约发行商

自2021年3月起,因发行超杠杆限制的差价合约,7家发行商向1500名零售客户赔付或承诺赔付430万澳元。

 

受影响的客户在15万多笔差价合约中蒙受了损失。超最大杠杆限制的差价合约工具约有100种。

 

这七家差价合约供应商是:

Capital Com Australia Pty Ltd

CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd

Eightcap Pty Ltd

IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)

Pepperstone Group Limited

Saxo Capital Markets (Australia) Limited

StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index

 

这些发行商自行向ASIC报告了超限杠杆的情况并提出了补救方案,他们各自需要赔付的金额从数万美元到数百万美元不等。据悉,造成违规的原因主要是变更管理不足和人工错误。

 

ASIC同时也发现这些补救方案存在一些不足。在估算客户损失时,有三家公司采用了特定行为假设,导致他们计算出来的赔偿数少于无杠杆违规情况下的赔偿金额。而且,这三家公司与另外一家发行商未赔偿违规发行差价合约所产生的费用和这些金额的利息。

 

经ASIC审查,这四家公司同意向零售客户额外赔偿280万澳元。

 

币安

今年5月至9月期间,Oztures Trading Pty Ltd(币安Binance)错误地将零售客户归类为大额投资客户,严重违反了金融服务法。该公司需向523名客户赔偿约1310万澳元

 

由于币安的错误,这些客户在交易零售场外衍生品时没有通常情况下客户应该得到的保护。币安已向他们赔偿2022年7月7日至2023年2月25日期间产生的净交易损失和费用。

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