Australian Securities & Investment Commission

成立于 1998 年 7 月的澳大利亚证券及投资委员会 (ASIC) 现在被定位为根据 2001 年澳大利亚证券和投资委员会法案监管澳大利亚公司、市场和金融服务的国家公司监管机构。

ASIC 的职责是监管公司和金融服务，包括银行、信用合作社、抵押贷款和金融交易商，并执行保护澳大利亚消费者、投资者和债权人的法律，以创建一个公平公正的金融市场.

为了能够在澳大利亚经营或向澳大利亚人提供金融服务，交易商必须持有有效的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证。众多领先的外汇交易商选择 ASIC 作为其监管机构的最重要原因是它致力于保护他们的利益。此外，交易商还希望利用利润丰厚的澳大利亚市场。

ASIC 已成为全球最权威的交易商监管标准之一。它有相当严格的要求，包括风险限制、奖金禁止和消费者启蒙。

然而，最近一段时间，ASIC已经成为消费者、消费者权益保护者和政府官员的批评对象，因为它在保护消费者免受大型金融机构侵害方面无所作为，效率低下。

1.客户资金安全：

一级银行的独立账户。

2.对外汇交易商的要求'初始资本：

最低运营资金为 100 万美元。

3.要求外汇交易商提供的报告：

年度审计报告；每月损益表；每月资产负债表；每日、每月和每年的客户交易报告。

4.其他：

可以在澳大利亚参观的实体办公室；风险限制；奖金禁止；消费启蒙。

一般而言，ASIC 监管的交易商资料可在 ASIC 网站上的专业注册页面找到。尝试找到它并检查它是否与交易商网站上的信息匹配。

详细步骤如下：

1. 在交易商网页中找到牌照号/参考号（首选）或者交易商名称；

2. 输入编号。或在 ASIC 网站上的 Professional Registers 页面找到，选择Register broker type（大部分情况下选择'Australian Financial Services Licensee& #39;) 和状态（全选）；

4.先从ASIC页面找到上的External Dispute Resolution（外部纠纷解决机构）中找到“Membership Number（会员号）”然后转到 the AFCA网站的“Find a financial firm（查找金融公司）”页面找到，在搜索栏输入交易商的 AFCA 会员编号或名称，获得交易商的资料。完成上述步骤后，不要忘记检查最重要的信息——检查交易商网页的信息是否与ASIC和AFCA公布的信息一致，尤其注意检查网址和电子邮箱地址等信息。如果信息不一致，请远离该交易商，因为它很可能是一家未经授权的公司，您的资金很可能受损。

当您与受 ASIC 监管的交易商发生纠纷时，您可以用以下几种方式处理：

方法一：最推荐的方式是直接联系该交易商，协商出一种双赢的解决方案。

第二种方式：如果您对交易商的解决方案不满意，请尝试联系澳大利亚AFCA，该机构能帮忙解决外汇交易商与投资者之间的纠纷

在线投诉流程说明： < u>https:// www.afca.org.au/make-a-complaint

在线投诉表： https://ocf.afca .org.au

方法三：若上述两种方法都无法解决纠纷，最后一种方式是向澳大利亚的法院提起诉讼。