Cơ quan quản lý

The Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) ở Vương quốc Anh là một trong những cơ quan quản lý có uy tín nhất trên thế giới về việc quản lý các nhà môi giới ngoại hối và các tổ chức tài chính khác. Nhà đầu tư Forex thường muốn mở tài khoản giao dịch của mình từ các nhà môi giới thuộc quyền quản lý của FCA vì các quy định nghiêm ngặt cũng như sự bảo mật tài khoản của khách hàng và các quy định bồi thường của công ty mất khả năng thanh toán .v.v Sau khi Brexit có hiệu lực, giấy phép FCA chỉ dành cho các nhà giao dịch tại Vương quốc Anh, không dành cho khách hàng EU. Các công ty ngoại hối phải có hộ chiếu EU nếu họ muốn cung cấp dịch vụ cho khách hàng EU.

FINMA là một trong những cơ quan quản lý nổi tiếng nhất ở Châu Âu đã nhận được sự tin cậy từ các nhà đầu tư và nhà đầu tư ngoại hối giàu có từ khắp nơi trên thế giới. FINMA đã được Chính phủ Thụy Sĩ ủy quyền quản lý các công ty tài chính bao gồm sở giao dịch chứng khoán, công ty môi giới chứng khoán, nhà môi giới ngoại hối, ngân hàng, công ty bảo hiểm, nhà đại lý chứng khoán, nhà quản lý quỹ và bất kỳ loại tổ chức nào khác giao dịch trên thị trường tài chính. Khung quy định của FINMA được thiết kế theo cách mà chỉ các công ty môi giới ngoại hối chính thống và có văn phòng trụ sở mới được cấp chứng nhận của FINMA và cung cấp các dịch vụ môi giới. Do đó, theo luật pháp, các nhà môi giới ngoại hối FINMA phải đăng ký với tư cách là ngân hàng, yêu cầu số vốn hoạt động cao hơn và nhiều hạn chế hơn về cách hoạt động của họ trên thị trường. Các nhà môi giới do FINMA quản lý được hoạt động dưới các thông lệ tốt nhất trong dịch vụ môi giới mà không có bất kỳ hành vi thao túng hoặc gian lận nào.

Khuôn khổ quy định của Mỹ được công nhận là một trong những khuôn nghiêm ngặt nhất trên thế giới. Cư dân và công dân Mỹ chỉ được phép hoạt động với các công ty môi giới ngoại hối do CTFC và NFA quản lý. Các công ty và những cá nhân không thuộc quyền quản lý liên quan đến NFA và CTFC thì không được cung cấp phục vụ cho công dân Mỹ. Đây chính là lý do tại sao mà nhiều trang web (bao gồm cả trang web này) đưa ra lời cảnh báo cho khách hàng truy cập tại Mỹ, rằng trên thực tế thì nội dung trang web không trực tiếp hướng tới đối tượng cư dân người Mỹ. Hiệp hội Giao dịch Tương lai Quốc gia (The National Futures Association), gọi tắt là NFA, là một tổ chức tự điều tiết, có quyền giám sát ngành công nghiệp phái sinh của Mỹ, chuyên cung cấp các chương trình quản lý sáng tạo và hiệu quả. NFA cũng làm việc với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) để bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ quyền ích của các nhà đầu tư của Mỹ, và đảm bảo tất cả các thành viên đều phải đáp ứng yêu cầu của họ.

Giao dịch ngoại hối từ lâu đã rất phổ biến ở Nhật Bản, tuy nhiên thị trường này hầu như vẫn không thể tiến vào được, vì các quy định nghiêm ngặt. Hơn nữa, các quy định về đòn bẩy của Nhật Bản cũng chặt chẽ hơn so với nhiều khu vực khác. Cơ quan Dịch vụ Tài chính (Financial Services Agency), tiếng Anh viết tắt là FSA, được thành lập vào năm 2000, là cơ quan chính phủ Nhật Bản và cũng là một cơ quan quản lý tài chính tổng hợp chịu trách nhiệm giám sát ngân hàng, chứng khoán và trao đổi, và bảo hiểm để đảm bảo sự ổn định của hệ thống tài chính của Nhật Bản. Cơ quan này hoạt động với một Ủy viên và báo cáo với Bộ trưởng Bộ Dịch vụ Tài chính. Nó giám sát Ủy ban Giám sát Giao dịch Chứng khoán và Ủy ban Kiểm toán và Kế toán công chứng được chứng nhận. Trang web của Japan FSA cung cấp thông tin về luật pháp và quy định khác nhau, biện pháp, các tổ chức được quản lý, và các thông tin khác. Ngoài ra, trang web cũng cung cấp các báo cáo hàng năm, thông báo và Câu hỏi thường gặp liên quan đến ngành tài chính.

Được thành lập vào tháng 7 năm 1998, Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc (ASIC) hiện đã trở thành cơ quan quản lý hàng đầu trong việc giám sát thị trường chứng khoán và thị trường đầu tư tại Úc theo Luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc năm 2001. Vai trò của ASIC là giám sát các hoạt động tài chính và công ty bao gồm các ngân hàng, công đoàn tín dụng và các nhà môi giới tài chính và thế chấp, đồng thời thi hành luật pháp để bảo vệ người tiêu dùng, nhà đầu tư và chủ nợ của Úc nhằm tạo ra một thị trường tài chính công bằng và bình đẳng. Để có thể hoạt động tại Úc hoặc cung cấp các dịch vụ tài chính cho người Úc, các nhà môi giới phải xin giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) hợp lệ. Lý do quan trọng nhất tại sao vô số các nhà môi giới ngoại hối hàng đầu chọn ASIC làm cơ quan quản lý của họ là ASIC có thể bảo vệ lợi ích của họ. Hơn nữa, các nhà môi giới cũng muốn tận dụng thị trường Úc để sinh lợi cao. Quy định của ASIC đã trở thành một trong những tiêu chuẩn trong giới giám sát tài chính có uy tín nhất trên toàn thế giới. Nó có các yêu cầu khá nghiêm ngặt, bao gồm hạn chế rủi ro, cấm tiền thưởng và hướng dẫn người tiêu dùng. Tuy nhiên, trong thời gian gần đây ASIC cũng đã trở thành tổ chức bị chỉ trích bởi nhiều người tiêu dùng, tổ chức ủng hộ người tiêu dùng và các công chức vì sự không hành động và kém hiệu quả của nó trong việc bảo vệ người tiêu dùng khỏi các vụ xâm nhập tài chính lớn.

Hồng Kông là một thị trường tài chính quốc tế lâu đời, nơi mà có nhiều cư dân đang tìm kiếm cơ hội giao dịch ngoại hối như một hình thức đầu tư. Các nhà môi giới ngoại hối, theo quy định của Hồng Kông, phải chịu sự giám sát bởi Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC), một tổ chức được thành lập vào năm 1989 để đối phó với sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1987. SFC là một cơ quan quản lý thị trường chứng khoán và thị trường tương lai ở Hồng Kông và được tài trợ bởi phí cấp phép và phí giao dịch. Trách nhiệm chính của nó bao gồm việc giám sát các thị trường nói trên, thúc đẩy môi trường giao dịch lành mạnh, bảo vệ khách hàng và giới thiệu Hồng Kông như một trung tâm và thị trường tài chính hấp dẫn ở Trung Quốc.

Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính (FMA) là cơ quan chính phủ của New Zealand chịu trách nhiệm thi hành luật chứng khoán, báo cáo tài chính và luật công ty áp dụng cho các dịch vụ tài chính và thị trường chứng khoán. Chúng tôi cũng điều chỉnh các sàn giao dịch chứng khoán, cố vấn tài chính và nhà môi giới, kiểm toán viên, người được ủy thác và tổ chức phát hành - bao gồm cả tổ chức phát hành KiwiSaver và chương trình hưu bổng. New Zealand là một quốc gia có nền kinh tế phát triển và quy định pháp luật cũng rất mạnh. Việc thiết lập công ty môi giới ngoại hối ở New Zealand cần có nguồn vốn lớn và tính pháp lý rõ ràng. Tất cả các công ty môi giới ngoại hối hoạt động tại các quốc gia sử dụng thông luật tiếng Anh này phải được đăng ký với cơ quan quản lý Cơ quan Thị trường Tài chính (FMA).

Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS) là cơ quan quản lý ngành tài chính ở Singapore, bao gồm cả các công ty môi giới ngoại hối tại nước này. MAS là cơ quan quản lý được đánh giá cao và có góp phần vào việc thúc đẩy Singapore trở thành một trong những khu vực pháp lý có uy tín nhất trong thị trường ngoại hối châu Á, sau khi có chứng kiến sự phát triển mạnh mẽ trong lĩnh vực tài chính của mình trong vài thập kỷ qua. Và MAS cũng có một số chức năng khác, ví dụ đóng vai trò ngân hàng trung ương có trách nhiệm bao gồm quản lý các quy chế liên quan đến bảo hiểm, ngân hàng, chứng khoán, tiền tệ, việc phát hành tiền tệ v.v trong lĩnh vực tài chính.

Ủy ban Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB; Cơ quan quản lý ngành tài chính của Ý) là Cơ quan Chính phủ của Ý chịu trách nhiệm giám sát thị trường chứng khoán Ý. CONSOB được thành lập vào năm 1974. Ý cũng là một nước thành viên của EU, các quy định tài chính và hoạt động của CONSOB tuân theo luật công bằng tài chính của MiFID Châu Âu.

Đức có cơ chế cấu thuế cao và hàng rào gia nhập tương đối khó khăn hơn. Cơ quan quản lý tài chính của quốc gia là Cơ quan Giám sát Tài chính Liên bang (BaFin). Đức là nền kinh tế lớn nhất ở Châu Âu và là một trong những trung tâm thị trường tài chính Châu Âu, và những ai muốn tham gia vào thị trường tài chính Đức thì nên có được cấp giấy phép BaFin mới được. BaFin làm việc với các nhà môi giới và công ty tài chính được quản lý của mình để đảm bảo rằng họ có môi trường kinh doanh tốt nhất để tiếp tục lấy được thành quả tốt trong ngành tài chính. BaFin cam kết bảo vệ lợi ích của cả doanh nghiệp cũng như các nhà đầu tư cá nhân, từ đó tạo ra sự hài hòa giữa hai lực lượng khác nhau trên thị trường. BaFin cũng không tránh khỏi những tranh cãi, vì trong thời gian mới thành lập, tổ chức này được coi là tổ chức hỗ trợ che giấu sự gian lận của các tổ chức tài chính lớn và cũng không thực hiện các bước cần thiết. Tuy nhiên, cho đến hiện nay, BaFin đã chấn chỉnh các quy trình hoạt động của mình và đã được nhà đầu tư coi là một trong những cơ quan quản lý tốt nhất trong ngành giao dịch ngoại hối bán lẻ.

Ngân hàng Trung ương Ireland (tiếng Ireland: Banc Ceannais na hÉireann) là một phần trong Hệ thống Ngân hàng Trung ương Châu Âu (ESCB), đồng thời cũng là một cơ quan quản lý dịch vụ tài chính nhà nước đối với hầu hết các loại công ty tài chính, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. CBI có các quy định nghiêm ngặt đối với các nhà môi giới ngoại hối. Các yêu cầu về bảo vệ số dư âm và đòn bẩy cũng được áp dụng theo các hướng dẫn của Cơ quan Thị trường và Chứng khoán Châu Âu (ESMA). Cần lưu ý, nhiều nhà môi giới ngoại hối ở Ireland không được CBI chấp thuận và đa số là giữ giấy phép từ các cơ quan quản lý khác được EU ủy quyền.

Cơ quan quản lý Estonia được gọi là Finantsinspektsioon, hay còn được gọi là Cơ quan giám sát tài chính Estonia (EFSA). EFSA, được thành lập vào năm 2001, là cơ quan quản lý thị trường tài chính ở Estonia với trách nhiệm giám sát các thị trường ngân hàng, bảo hiểm và chứng khoán, nhằm tạo ra một môi trường ổn định cho lĩnh vực tài chính, cũng như bảo vệ người tiêu dùng, khách hàng và nhà đầu tư.

Canada không phải là một thị trường phổ biến cho các nhà giao dịch Forex phi thường trú nhân do chế độ quản lý khắt khe và số lượng nhà môi giới của nước này cũng rất ít. Các nhà môi giới ngoại hối ở Canada được quản lý bởi Tổ chức Quản lý Công nghiệp Đầu tư của Canada (IIROC), một tổ chức tự điều tiết, phi lợi nhuận, được thành lập bởi sự sáp nhập của Hiệp hội các nhà kinh doanh đầu tư Canada (IDA) và Market Rules Services Inc. (RS) vào ngày 1 tháng 6 năm 2008. Trách nhiệm của IIROC là giám sát tất cả các tổ chức đầu tư và hoạt động giao dịch trên thị trường nợ và thị trường vốn cổ phần ở Canada. Tổ chức này có đặt ra các tiêu chuẩn đầu tư và quản lý trong nước, đồng thời có quyền tư pháp gồm điều trần thi hành và có quyền đình chỉ, phạt tiền và trục xuất các thành viên cũng như đại diện đã được cấp đăng ký. Tuy nhiên, nó thường bị những người ủng hộ nhà đầu tư chỉ trích là không hiệu quả.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (The Cyprus Securities and Exchange Commission) , hay còn gọi tắt là CySEC, là cơ quan giám sát quản lý tài chính của Síp. CySEC tham gia vào thị trường ngoại hối từ năm 2001. Síp gia nhập Liên minh châu Âu vào năm 2004, và cũng là một nước thành viên của EU, vì vậy, các quy định tài chính và hoạt động của CySEC đều tuân theo luật MiFID của EU. Síp là một trong những khu vực hấp dẫn nhất ở Châu Âu để thiết lập công ty ngoại hối do lợi thế về tài chính cũng như cơ cấu thuế của nó. Bầy giờ, các nhà môi giới do CySEC quản lý được thị trường đánh giá khác nhau, có một số người thấy tốt, và cũng có một số người không hài lòng với phương thức quản lý của tổ chức này. Quốc gia này đã chứng kiến sự tăng trưởng nhanh chóng về số lượng của các nhà môi giới ngoại hối và do sự tăng trưởng quá nhanh nơi này cũng trở thành 'nền tảng' của các trò lừa và gian lận tài chính mà khiến hiệu lực và độ tin cậy của nhà đầu tư đối với CySEC có giảm bớt khá nhiều. CySEC cũng được nổi tiếng bởi việc cho phép các công ty nghỉ việc mà không có hình phạt hoặc chỉ đưa ra lời cảnh báo đơn giản, ngay cả đối với các tội phạm tài chính lớn, vì quốc gia này không muốn khiến các nhà đầu tư đóng cửa và chuyển hoạt động kinh doanh sang nơi khác. Việc thiếu một cơ chế quản lý nghiêm ngặt đã ảnh hưởng tới việc quảng cáo tiềm năng của CyeSEC như một cơ quan quản lý đáng tin cậy.

Ủy ban Giám sát Tài chính Bulgaria (FSC) được thành lập vào ngày 1 tháng 3 năm 2003 theo Đạo luật Ủy ban Giám sát Tài chính. Đây là một tổ chức độc lập với cơ quan hành pháp và báo cáo hoạt động của mình lên Quốc hội Cộng hòa Bulgaria. FSC là cơ quan chính phủ chuyên trách để quản lý và kiểm soát các phân khúc khác nhau của hệ thống tài chính - thị trường vốn, thị trường bảo hiểm, thị trường bảo hiểm sức khỏe, thị trường bảo hiểm hưu trí. Bulgaria là một quốc gia thành viên của EU, vì vậy, các quy định tài chính và hoạt động của FSC đều tuân theo luật MiFID của EU. Nhiệm vụ chính của tổ chức này là thông qua các phương tiện pháp lý, hành chính và thông báo duy trì sự ổn định và minh bạch trong lĩnh vực tài chính phi ngân hàng cũng như bảo vệ người tiêu dùng.

Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính Hà Lan (AFM) chịu trách nhiệm giám sát hoạt động của thị trường tài chính kể từ ngày 1 tháng 3 năm 2002. Điều này có nghĩa là AFM giám sát hoạt động của toàn bộ thị trường tài chính, cụ thể bao gồm tiết kiệm, đầu tư, bảo hiểm, cho vay, lương hưu, thị trường vốn, quản lý tài sản, kế toán và báo cáo tài chính. AFM thực hiện các biện pháp quốc gia phản ánh các biện pháp can thiệp vào sản phẩm của ESMA: AFM sẽ cấm Quyền chọn nhị phân và hạn chế tiếp thị, phân phối hoặc bán CFD cho các nhà đầu tư bán lẻ. Các biện pháp này có thể áp dụng cho các công ty đầu tư có trụ sở tại Hà Lan cũng như các công ty đầu tư từ một nước thành viên EU khác mà đang hoạt động ở Hà Lan thông qua một chi nhánh hoặc thông qua chế độ chuyển thông qua châu Âu. AFM cam kết thúc đẩy thị trường tài chính công bằng và minh bạch. Với chức năng là cơ quan quản lý thị trường độc lập, AFM đóng góp vào việc xây dựng hệ thống tài chính bền vững và sự thịnh vượng của Hà Lan.

Ủy ban Thị trường Chứng khoán Quốc gia Tây Ban Nha (The National Securities Market Commission, thường được viết tắt là CNMV) là cơ quan chính phủ độc lập trực thuộc Bộ Kinh tế Tây Ban Nha với chức năng là quản lý thị trường chứng khoán ở Tây Ban Nha. CNMV chịu trách nhiệm giám sát và điều tiết lĩnh vực thị trường vốn của ngành dịch vụ tài chính Tây Ban Nha. Trang web này chứa thông tin về thị trường, các công ty niêm yết và các công ty đầu tư và nguồn này thường có sẵn bằng tiếng Tây Ban Nha với bản dịch tiếng Anh hạn chế. Tây Ban Nha là một nước thành viên EU, các quy định và hoạt động của CNMV đều phải tuân thủ Định hướng Công cụ Tài chính thị trường (MiFID), tức luật do Liên minh Châu Âu lập ra với mục đích điều chỉnh tất cả các dịch vụ đầu tư tại các quốc gia thành viên của Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA).

Dubai là thủ đô của Tiểu vương quốc Dubai, là thành phố toàn cầu và là trung tâm kinh tế của cả Trung Đông. Vào năm 2004, một đặc khu kinh tế được đặt tại thành phố này được gọi là Trung tâm Tài chính Quốc tế Dubai (DIFC). Sau đó, cơ quan quản lý tài chính của khu vực này có tên là Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai (DFSA) chính thức được ra đời. Đáng chú ý, DFSA chỉ có thẩm quyền trên lãnh thổ của Trung tâm Tài chính Quốc tế Dubai. Nó cung cấp một môi trường pháp lý theo tiêu chuẩn quốc tế. Nhiệm vụ quy định của DFSA bao gồm quản lý tài sản, dịch vụ ngân hàng và tín dụng, chứng khoán, quỹ đầu tư tập thể, dịch vụ lưu ký và ủy thác, giao dịch hàng hóa tương lai, tài chính Hồi giáo, bảo hiểm, sàn giao dịch chứng khoán quốc tế và sàn giao dịch phái sinh hàng hóa quốc tế. Ngoài việc điều chỉnh tài chính và các dịch vụ phụ trợ, DFSA chịu trách nhiệm giám sát và thi hành các yêu cầu chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CTF) áp dụng trong DIFC. Dubai chỉ cho phép các nhà môi giới ngoại hối DFSA thực hiện các hoạt động tài chính trong khu vực các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. Tuy nhiên, Dubai tạo cơ hội cho các nhà đầu tư thành lập doanh nghiệp tại DIFC để cung cấp dịch vụ cho đối tượng toàn cầu. Do đó, các nhà môi giới có thể thành lập công ty môi giới của họ ở Dubai mà không bị DFSA quản lý. Trong trường hợp đó, các nhà đầu tư không được bảo vệ bởi bất kỳ luật pháp quy định nào của DFSA. Do đó, một số nhà đầu tư đã phải đối mặt với các vấn đề với các công ty môi giới có trụ sở tại Dubai và là nạn nhân của nhiều vụ gian lận và lừa đảo tài chính. Cần lưu ý rằng vấn đề này chỉ tồn tại với các nhà môi giới không được quản lý, bởi vì các nhà môi giới nhận được sự quản lý của DFSA sẽ không tham gia vào bất cứ hành vi gian lận nào bởi những quy định nghiêm ngặt đủa DFSA và Cơ quan chức năng.

Cơ quan tài chính AMF và Cơ quan tài chính ACPR là cơ quan quản lý tài chính chính ở Pháp. Với tư cách là Cơ quan Quản lý Thị trường Chứng khoán, AMF chịu trách nhiệm giám sát của thị trường tài chính và các công ty đầu tư. ACPR là một cơ quan hành chính độc lập trực thuộc Ngân hàng Trung ương, tiến hành giám sát các loại hoạt động ngân hàng và bảo hiểm. Pháp là một nước thành viên của EU, các quy định và hoạt động tài chính tại Pháp đều phải tuân thủ Định hướng Công cụ Tài chính thị trường (MiFID), tức luật do Liên minh Châu Âu lập ra với mục đích điều chỉnh tất cả các dịch vụ đầu tư tại các quốc gia thành viên của Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA).

Malta là điểm đến lý tưởng để các doanh nghiệp muốn mở rộng sự hiện diện của mình và được đánh giá là trung tâm tài chính đầy triển vọng ở Châu Âu. Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA) là một cơ quan quản lý tài chính độc lập ở Malta từ năm 2002. Cơ quan này tự hào có uy tín về cơ sở hạ tầng và khuôn khổ phát triển tốt, cũng như sự tinh vi trong thị trường tài chính. MFSA quản lý hoạt động tài chính của tất cả các công ty được cấp giấy phép, bao gồm tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm hưu trí, cố vấn tài chính, ngân hàng, chứng khoán v.v. Việc quan tâm nhiều nhất của MFSA là để bảo vệ các nhà đầu tư, và để thực hiện nhiệm vụ này, MFSA cũng có thành lập ra một số bộ phận khác để hỗ trợ ngườ tiêu dùng báo cáo các hoạt động tài chính vi phạm và các nhà môi giới giả mạo.

Cơ quan Giám sát Tài chính Ba Lan (The Polish Financial Supervision Authority - viết tắt là "PFSA") là cơ quan quản lý tài chính tại Ba Lan. PFSA được thành lập vào ngày 19 tháng 9 năm 2006 theo Luật Giám sát Thị trường Tài chính (the Financial Market Supervision Act) ngày 21 tháng 7 năm 2006. Cơ quan có nhiệm vụ giám sát các lĩnh vực ngân hàng, thị trường vốn, bảo hiểm và hưu trí, các tổ chức cung cấp dịch vụ thanh toán, tiền điện tử và các tổ chức tín dụng. Và cơ quan này cũng tiến hành quản lý các hoạt động OTC. Mục đích của việc giám sát thị trường tài chính là đảm bảo thị trường tài chính hoạt động tốt, ổn định, an ninh và minh bạch, và bảo vệ quyền lợi của các thành viên tham gia thị trường.

Ủy ban thị trường vốn và tài chính của Cộng hòa Latvia (FKTK) bắt đầu hoạt động từ năm 2001. FKTK là một tổ chức độc lập, thực hiện giám sát và quản lý các ngân hàng Latvia, tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm và công ty môi giới bảo hiểm, cũng như những người tham gia thị trường tài chính , và các quỹ hưu trí tư nhân, tổ chức thanh toán và tổ chức tiền điện tử. FKTK giám sát việc cung cấp các dịch vụ trao đổi tiền tệ (FOREX), không được thực hiện vì mục đích thương mại và có các đặc điểm sau - yêu cầu đặt cọc bảo đảm ban đầu trước giao dịch, các khoản thanh toán giao dịch dự kiến là các khoản thanh toán bằng tiền mặt ròng, kết quả tài chính của nhà đầu tư phụ thuộc vào biến động tỷ giá hối đoái. FKTK đảm bảo tăng cường sự ổn định, khả năng cạnh tranh và phát triển của thị trường vốn cũng như bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư, người gửi tiền và người được bảo hiểm. Nhiệm vụ của nó là thông qua quản lý và giám sát hoạt động tài chính, bảo vệ lợi ích của người đầu tư, người gửi tiền, và người được bảo hiểm, bao gồm cả kiến thức tài chính, sự phát triển và ổn định của thị trường vốn.

Danish FSA cũng được biết đến là the Finanstilsynet, là cơ quan quản lý giám sát và cấp phép cho các tổ chức tài chính ở Đan Mạch. Cơ quan này được thành lập vào năm 1998 sau việc sáp nhập Cơ quan Giám sát Bảo hiểm và Cơ quan Giám sát Ngân hàng và Ngân hàng Tiết kiệm và lấy được quyền nhiền hơn khi chính thức tiếp quản Cơ quan Giám sát các Tổ chức Tín dụng Thế chấp vào năm 1990. Danish FSA chịu trách nhiệm duy trì tính ổn định của hệ thống tài chính bao gồm ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, lương hưu, quỹ ETF, đầu tư, kiểm toán v.v. và các nhà môi giới ngoại hối, CFDs, và những công ty cung cấp sản phẩm OTC khác ở Đan Mạch cũng phải chịu quản lý của Danish FSA.

Cơ quan Thị trường Tài chính Áo được thành lập vào năm 2002, (the Austrian Financial Market Authority- FMA) là một cơ quan quản lý tổng hợp, tập hợp sự giám sát của tất cả các nhà cung cấp và chức năng quan trọng dưới một tổ chức duy nhất. Cơ quan này cho quyền giống như "Cửa hàng một điểm đến (One-stop shopping)", để tất cả các thủ tục đều có thể được xử lý dưới một mái nhà. FMA chịu trách nhiệm về quy định và giám sát hoạt động tài chính của Áo. Ngoài ra, nó cũng giám sát các tổ chức hoặc cá nhân trong hoạt động tài chính (giám sát vi mô). Cơ quan quản lý làm việc tại nhiều ủy ban quốc tế, đặc biệt là châu Âu, để đưa ra các tiêu chuẩn giám sát chung và cũng đại diện cho lợi ích của Áo như một thị trường tài chính.

Finanstilsynet (FSA) là một cơ quan chính phủ độc lập chịu trách nhiệm giám sát và điều tiết ngành dịch vụ tài chính ở Na Uy. Finanstilsynet chịu trách nhiệm giám sát các ngân hàng, công ty tài chính, công ty thế chấp, công ty bảo hiểm, quỹ hưu trí, công ty đầu tư, quản lý quỹ chứng khoán và hành vi thị trường trên thị trường chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán và thị trường được ủy quyền, trung tâm thanh toán và đăng ký chứng khoán, đại lý bất động sản , cơ quan thu hồi nợ, kế toán và kiểm toán viên bên ngoài.

Nam Phi, và châu Phi nói chung, đang cho thấy gia tăng sự quan tâm xung quanh giao dịch ngoại hối và giao dịch trực tuyến. Do đó, điều quan trọng là cơ quan quản lý tại khu vực này có tăng lên mạnh mẽ. Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính, đã thay thế Ban Dịch vụ Tài chính (FSB) với tư cách là cơ quan quản lý chính của các nhà môi giới Forex / CFD vào năm 2018, và phạm vi quyền hạn của cơ quan này trên thị trường tài chính vẫn đang mở rộng. Nó nhằm mục đích bảo vệ các nhà đầu tư khỏi bị mất tiền do các chiều trò và lừa đảo, và cố gắng tạo ra một môi trường giao dịch an toàn hơn, minh bạch hơn và uy tín hơn. Mặc dù hạn chế của FSCA ít hơn so với các cơ quan quản lý ở châu Âu, nhưng nó được đánh giá tốt về quản trị và có thể cung cấp cho bạn một khuôn khổ vững chắc khi bạn có yêu cầu đối với các nhà môi giới tại Nam Phi.

Ngân hàng Litva (LBE) là ngân hàng trung ương của Cộng hòa Lithuania, bắt đầu hoạt động vào năm 1922. LBE giám sát hơn 650 người tham gia thị trường tài chính - ngân hàng, tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm, tổ chức thanh toán, công ty quản lý quỹ, nhà cung cấp tín dụng tiêu dùng, tổ chức phát hành, v.v. Lithuania là một quốc gia thành viên của EU, vì vậy, các quy định tài chính và hoạt động của FSC đều tuân theo luật MiFID của EU.

Thị trường Abu Dhabi (Abu Dhabi Global Market; ADGM) là một khu vực tự do tài chính, với các luật dân sự và thương mại riêng dựa trên luật chung của Anh. ADGM là một trung tâm tài chính quốc tế cung cấp một cộng đồng doanh nghiệp địa phương, khu vực và quốc tế trong phạm vi luật pháp đẳng cấp thế giới về hệ thống và chế độ quản lý. FSRA là cơ quan độc lập của ADGM. Cơ quan quản lý dịch vụ tài chính của ADGM được thành lập để duy trì một môi trường dịch vụ tài chính tiến bộ và duy trì tính hoàn chỉnh của cả trung tâm tài chính quốc tế này bằng cách quản lý mọi rủi ro tiềm ẩn và tác động tiêu cực.

Ngân hàng Trung ương Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất (CBUAE) là cơ quan quản lý của UAE, một tổ chức thúc đẩy sự ổn định tài chính và tiền tệ, hiệu quả và khả năng phục hồi của hệ thống tài chính và bảo vệ người tiêu dùng thông qua giám sát hiệu quả nhằm hỗ trợ tăng trưởng kinh tế vì lợi ích UAE và người dân trong nước. Các nhà môi giới ngoại hối và các công ty tài chính khác được yêu cầu tuân theo luật Sharia trong khi cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư. Nhưng ngoài trừ nhà đâu tư đang tìm kiếm thiết lập tài khoản giao dịch Islamic, nếu không những nhà môi giới UAE không có những lợi thế rõ ràng so với các nhà môi giới khác.

Cơ quan Chứng khoán Israel (ISA) được thành lập theo Luật Chứng khoán năm 1968, và đồng thời được xác định chức năng của cơ quan này là bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư. ISA sẽ tiến hành kiểm tra các báo cáo của các đơn vị được quản lý, bao gồm: Báo cáo ngay lập tức, Báo cáo tài chính hàng quý và hàng năm; Báo cáo giao dịch giữa công ty và cổ đông của họ; Báo cáo phát hành chứng khoán riêng lẻ; Báo cao mua hàng; Báo cáo quỹ tương hỗ. ISA cấp giấy phép cho các nền tảng giao dịch, nhà quản lý danh mục đầu tư, cố vấn đầu tư và nhà tiếp thị đầu tư, đồng thời quản lý và giám sát hoạt động của họ. ISA cũng giám sát hoạt động hoạt động của các sở giao dịch chứng khoán.

Trung tâm Tài chính và Kinh doanh Quốc tế Labuan (IBFC) là một đặc khu kinh tế được chính phủ Malaysia thành lập vào năm 1990. Nó nằm trên đảo Labuan, nằm ngoài khơi bờ biển Borneo. Vị trí tuyệt vời như vậy cung cấp cho nó nhiều cơ hội đầu tư đối với dòng vốn quốc tế, và nó cũng có gần với các trung tâm tài chính quốc tế, vì vậy, nó cũng được chính phủ Malaysia chỉ định làm khu thương mại và khu vực mậu dịch tự do. Cơ quan quản lý của Trung tâm Tài chính và Kinh doanh Quốc tế Labuan được quản lý bởi Labuan FSA (Cơ quan Dịch vụ Tài chính Labuan). Tất cả các nhà môi giới IBFC và nhà cung cấp dịch vụ tài chính phải được cấp phép và chịu sự điều chỉnh của Labuan FSA. Vào năm 1996, Đạo luật Cơ quan Dịch vụ Tài chính Labuan được thông qua và Labuan FSA được thành lập chính thức với nhiệm vụ là phát triển và quản lý IBFC. Từ đó, Cơ quan Dịch vụ Tài chính Labuan có trách nhiệm cấp phép và quản lý tất cả tổ chức tài chính để đảm bảo rằng họ tiến hành hoạt động kinh doanh một cách công bằng và minh bạch.

Cơ quan Tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính chính của Quần đảo Cayman. CIMA chịu trách nhiệm quản lý tiền tệ của Quần đảo Cayman, điều tiết và giám sát các dịch vụ tài chính, cung cấp hỗ trợ cho các cơ quan quản lý ở nước ngoài và đưa ra lời khuyên cho chính phủ Quần đảo Cayman về các vấn đề quản lý dịch vụ tài chính. Quần đảo Cayman được biết đến với luật tự do và các quy định thân thiện với nhà đầu tư đã khiến nó trở thành một trong những thiên đường thuế nổi bật nhất trên thế giới. Nó mang lại những lợi ích đáng kể về thuế, luật bảo mật mạnh mẽ và cơ cấu quản lý thoải mái. Do đó, không có gì ngạc nhiên khi phần lớn các nhà môi giới ngoại hối ở Quần đảo Cayman đang được hưởng chế độ miễn thuế và các hướng dẫn quy định được nới lỏng. Ưu điểm là họ có thể cung cấp các điều kiện giao dịch linh hoạt hơn nhiều so với các nhà môi giới khác được quy định trong các khu vực pháp lý nghiêm ngặt hơn. Do đó, từ quan điểm của ngành FX / CFD trực tuyến, CIMA không được coi là cơ quan quản lý ở cùng hạng cân” như FCA hoặc ASIC của Úc, các dịch vụ quản lý của nó được sử dụng bởi điểm số của các nhà môi giới.

Ủy ban Chứng khoán Bahamas (SCB), được thành lập vào năm 1995 theo Đạo luật Hội đồng Chứng khoán (nay đã bãi bỏ), chịu trách nhiệm quản lý và giám sát ngành dịch vụ tài chính Bahamas. Nhiệm vụ của nó là giám sát và quản lý hoạt động của các quỹ tương hỗ, chứng khoán và thị trường vốn, để bảo vệ các nhà đầu tư và củng cố lòng tin của công chúng và duy trì tính công bằng, hiệu quả, minh bạch của thị trường và giảm bớt rủi ro hệ thống. Cần lưu ý rằng, SCB đã đưa ra các quy tắc mới trong quy định quản lý các công ty tài chính cung cấp dịch vụ ngoại hối và CFD.

Được thành lập vào năm 2001, Ủy ban Dịch vụ Tài chính Mauritius (Mauritius FSC) là cơ quan quản lý tích hợp cho lĩnh vực dịch vụ tài chính phi ngân hàng toàn cầu. Mauritius FSC có sức hấp dẫn đối với nhiều nhà môi giới ngoại hối vì giấy phép này cạnh tranh hơn nhiều so với các giấy phép ngoại hối khác của Châu Âu. Mauritius FSC cho phép cung cấp đòn bẩy cao hơn mang lại lợi ích cho những khách hàng có số tiền gửi nhỏ. Nhưng xin lưu ý rằng giấy phép Mauritius FSC không đảm bảo tài khoản tách biệt cho khách hàng, do đó, họ sẽ không thể đảm bảo an toàn vốn trên một mức độ cao. Cho nên các nhà đầu tư ngoại hối nên làm điều tra cẩn thận nếu muốn làm giao dịch trong các nhà môi giới do FSC Mauritius quản lý.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế (FSC) là một cơ quan quản lý tài chính tại Belize được thành lập vào năm 1999 và có trách nhiệm giám sát và quản lý những người tham gia thị trường, các sàn giao dịch cũng như việc thiết lập và thi hành các quy định tài chính. Trong những năm qua, Belize đã xây dựng một hệ thống tài chính hợp lý, ổn định và trở nên một trong những nền kinh tế thân thiện với nhà đầu tư nhất trên thế giới. Một số nhà môi giới ngoại hối trực tuyến quốc tế đều có cấp giấy phép FSC. FSC chịu sự kiểm soát của Bộ Chứng khoán Belize, và hoạt động theo Đạo luật của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế năm 1990. Công việc giám sát của nó chủ yếu tập trung vào phương thức kinh doanh và hoạt động của các công ty cũng như xác định các rủi ro cho người tiêu dùng và mở rộng danh tiếng của Belize.Và còn có một mục đích là thông qua giám sát các công ty tài chính quốc tế, để yêu cầu dịch vụ tài chính quốc tế của họ phải gắn liền với hoạt động và kinh doanh của họ.

Ngân hàng Quốc gia Cộng hòa Belarus (NBRB) là ngân hàng trung ương của Belarus, nằm ở thủ đô Minsk. Ngân hàng được thành lập vào năm 1922. Các mục tiêu chính của NBRB bao gồm: bảo vệ đồng rúp Belarus và đảm bảo sự ổn định của nó, bao gồm sức mua và tỷ giá hối đoái so với ngoại tệ; duy trì sự ổn định của hệ thống ngân hàng của Cộng hòa Belarus; và đảm bảo hoạt động hiệu quả, đáng tin cậy và an toàn của hệ thống thanh toán.

Khi Seychelles ngày càng trở thành điểm đến phổ biến cho các công ty tài chính và dòng vốn nước ngoài. Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles (Seychelles FSA) đã ngày càng có vai trò nổi bật trong lĩnh vực dịch vụ tài chính phi ngân hàng. Seychelles FSA được thành lập theo Đạo luật Cơ quan Dịch vụ Tài chính năm 2013, chịu trách nhiệm cấp phép và thi hành các quy định được đưa ra, giám sát hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực dịch vụ tài chính phi ngân hàng ở Seychelles. Các hoạt động được quản lý bởi Seychelles FSA bao gồm dịch vụ ủy thác, thị trường vốn và kế hoạch đầu tư tập thể, bảo hiểm và cờ bạc. Ngoài ra, Seychelles FSA cũng chịu trách nhiệm cấp phép đăng ký các công ty kinh doanh quốc tế, các quỹ, tổ chức đối tác hữu hạn và công ty ủy thác quốc tế tại Seychelles.

Quần đảo Virgin thuộc Anh là một trong những hòn đảo ngoài khơi nổi tiếng với môi trường chính trị ổn định và khuôn khổ pháp lý vững chắc dựa trên luật pháp của Anh. Với việc ban hành Đạo luật Ủy ban Dịch vụ Tài chính năm 2001, Ủy ban Dịch vụ Tài chính BVI, cơ quan quản lý tài chính quốc gia, đã được chính thức thành lập, nhằm mục đích bảo vệ các nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư cá nhân. BVI FSC là cơ quan quản lý với trách nhiệm chính là giám sát và kiểm tra tất cả các dịch vụ tài chính của Quần đảo Virgin thuộc Anh bao gồm bảo hiểm, ngân hàng, kinh doanh ủy thác, quản lý công ty, kinh doanh quỹ tương hỗ, đăng ký công ty, quan hệ đối tác hữu hạn và sở hữu trí tuệ. Các nhà môi giới ngoại hối hoạt động trong Quần đảo Virgin thuộc Anh phải có giấy phép hợp lệ từ BVI FSC. Quá trình xin giấy phép của nhà môi giới ở đây phức tạp hơn một chút so với các khu vực pháp lý offshore (ngoài khơi) khác.

Ủy ban Chứng khoán Jordan (JSC) được thành lập vào năm 1997, chịu trách nhiệm giám sát và quản lý ngành dịch vụ tài chính ở Jordan. Tầm nhìn của nó là nâng cấp thị trường vốn quốc gia, tạo ra một môi trường hấp dẫn đầu tư bình đẳng, minh bạch và hiệu quả. JSC có quyền quản lý và giám sát hoạt động kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán Amman, Trung tâm lưu ký chứng khoán, các công ty dịch vụ tài chính, công ty cổ phần đại chúng, quỹ đầu tư và các chuyên gia tài chính được cấp chứng nhận. JSC thi hành Luật Chứng khoán và các quy định liên quan nhằm duy trì môi trường đầu tư lành mạnh và bảo vệ nhà đầu tư. Hơn nữa, JSC cam kết đảm bảo vệ nhà đầu tư và phát triển thị trường cũng như thi hành các quy định về công bố thông tin liên quan đến thị trường chứng khoán.

Cơ quan quản lý tiền tệ Bermuda (BMA) là cơ quan quản lý các dịch vụ tài chính của Bermuda. BMA được thành lập theo luật vào năm 1969. Vai trò của nó đã phát triển trong những năm qua để đáp ứng các nhu cầu thay đổi trong lĩnh vực dịch vụ tài chính. Hiện nay, nó quản lý và giám sát các tổ chức tài chính được hoạt động trong khu vực. Nó cũng phát hành tiền tệ quốc gia của Bermuda, quản lý các giao dịch kiểm soát hối đoái, hỗ trợ các cơ quan chức năng khác trong việc phát hiện và ngăn chặn tội phạm tài chính, đồng thời cung cấp dịch vụ tư vấn cho Chính phủ về hoạt động ngân hàng và các vấn đề liên quan tới tài chính và tiền tệ khác. BMA phát triển các quy định tài chính dựa trên rủi ro áp dụng cho việc giám sát các ngân hàng, công ty ủy thác, doanh nghiệp đầu tư, quỹ đầu tư, quản trị viên quỹ, doanh nghiệp tài sản kỹ thuật số, doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ, nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp và công ty bảo hiểm. Nó cũng quản lý Sở giao dịch chứng khoán Bermuda và Liên minh tín dụng Bermuda.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Vanuatu (VFSC), được chính thức thành lập vào năm 1993, là cơ quan quản lý tài chính của Vanuatu. Trước đó, VFSC từng là Cơ quan quản lý tài chính và kinh tế của chính quyền Anh từ năm 1971 và sau khi Vanuatu được độc lập từ năm 1980. VFSC được cấu trúc bởi bốn bộ phận chính, đó là Bộ Dịch vụ Doanh nghiệp, Bộ thi hành Pháp luật & Phá sản, Bộ Giám sát và quản lý, và Bộ Đăng ký. Cơ quan giám sát chịu trách nhiệm quản lý các nhà môi giới chứng khoán (cấp phép), thi hành quy định chống rửa tiền, chống khủng bố, thi hành luật đăng ký tên doanh nghiệp, quản lý giao dịch điện tử, quan hệ đối tác hạn chế ra nước ngoài, chứng khoán tài sản cá nhân, v.v. Ngoài ra , nó cũng giám sát ngành tài chính không nhận tiền gửi trên Đảo Vanuatu. VFSC là một cơ quan quản lý Offshore (ngoài khơi) phổ biến trong số các nhà môi giới ngoại hối vì các yêu cầu về vốn ban đầu (hoặc trái phiếu) cũng tương đối nhỏ. Và thời gian cấp giấy phép Forex thông thường là 2-3 tháng, và giấy phép Vanuatu cũng cho phép hoạt động trực tuyến. Hơn nữa, nước này cũng không có thuế thu nhập, thuế thu nhập vốn và thuế thừa kế.

Được thành lập vào tháng 8 năm 2011, Cơ quan Quản lý Thị trường Vốn (CMA) là một cơ quan quản lý độc lập, tự chủ nhằm thúc đẩy và phát triển thị trường vốn ở Lebanon và bảo vệ các nhà đầu tư tránh rơi vào các trò lừa đảo. CMA chịu trách nhiệm cấp phép, giám sát và quản lý các hoạt động của Thị trường vốn. Tầm nhìn của nó là thiết lập niềm tin của thị trường vốn Lebanon bằng cách nâng cao mức độ tín dụng và uy tín để tăng cường sức hấp dẫn đối với các nhà đầu tư để khiến thị trường vốn trong nước có thể phục vụ tốt hơn đối với nền kinh tế Lebanon. Hội đồng quản trị CMA được cấp nhiều quyền hạn nhằm tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và thúc đẩy hoạt động đầu tư trên thị trường tài chính. Nó có quyền đưa ra các quy định chung liên quan đến việc thành lập và quản lý các sở giao dịch chứng khoán, cũng như các quy định liên quan đến việc thành lập và kinh doạnh quỹ đầu tư và nhà môi giới tài chính.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA) của Saint Vincent và Grenadines được thành lập vào ngày 12 tháng 11 năm 2012 theo Đạo luật Cơ quan Dịch vụ Tài chính. Nhiệm vụ của nó là giám sát, quản lý và phát triển dịch vụ tài chính phi ngân hàng trong nước. Vai trò của SVG FSA là giám sát một số tổ chức và doanh nghiệp nhất định trong lĩnh vực tài chính. FSA được phụ trách bởi chính phủ của Saint Vincent và Grenadines và cơ quan quản lý cũng có quyền thi hành những quy định trong luật trong nước. Ngoài ra, nó cũng chịu trách nhiệm mọi tổ chức tài chính được cấp giấy phép có kinh doanh và hoạt động thỏa đáng. FSA cũng có quyền can thiệp các hoạt động của mỗi tổ chức được cấp giấy phép nhằm mục đích bảo vệ quyền lợi của khách hàng.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Gibraltar (FSC Gibraltar) là cơ quan quản lý tài chính của Gibraltar. FSC Gibraltar nhằm thúc đẩy hoạt động kinh doanh tốt, bảo vệ công chúng tránh bị rơi vào các trò lừa tài chính và duy trì danh tiếng của Gibraltar như một trung tâm dịch vụ tài chính. FSC Gibraltar có quyền quản lý hoạt động dịch vụ tài chính ở Gibraltar. Mục đích của họ là bảo vệ người tiêu dùng, và nâng cao danh tiếng của Gibraltar như một trung tâm dịch vụ tài chính và thúc đẩy hoạt động kinh doanh. Công việc của họ tập trung vào ba chức năng chính: ủy quyền (cấp giấy phép), giám sát hoạt động và thi hành (các quy định được đưa ra).

Ngân hàng Trung ương Hungary (MNB) được thành lập vào năm 1924, với mục đích chủ yếu là để ổn định giá cả trong nước. MNB giám sát hoạt động của các tổ chức tài chính và thị trường vốn, các loại công ty quản lý quỹ, công ty bảo hiểm và các tổ chức của cơ sở hạ tầng tài chính (thị trường được điều tiết, cơ quan thanh toán bù trừ và trung tâm lưu ký), bao gồm cả hoạt động tại thị trường tập trung và phi tập trung. MNB cam kết bảo vệ người tiêu dùng tài chính, cũng như giám sát thị trường nhằm loại bỏ các nhà cung cấp dịch vụ tài chính trái phép, không được cấp phép hoặc những nhà cung cấp dịch vụ tài chính không có đăng ký trước.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Campuchia (SERC) là cơ quan quản lý tài chính của Campuchia. SERC được thành lập theo luật Phát hành và Kinh doanh Chứng khoán Phi Chính phủ (Preah Reach Kram No NS / RKM / 1007/028). SECC cũng quản lý ngành chứng khoán ở Campuchia. Mục đích của SERC là thúc đẩy thi hành các quy định hiệu quả và sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán, khuyến khích các loại công cụ tiết kiệm thông qua mua chứng khoán hoặc các công cụ tài chính khác.

1. Tính chất Cơ quan Công nghiệp Tài chính (CSSF) là cơ quan quản lý công cộng: đối tượng quản lý chủ yếu là các chuyên gia và sản phẩm trong ngành tài chính ở Luxembourg; phương thức quản lý gồm: giám sát, đưa ra quy định, ủy quyền, thông báo và giám sát tại chỗ và ban hành các biện pháp trừng phạt. Ngoài ra, cơ quan này cũng giúp thị trường tài chính cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính minh bạch và hiệu quả hơn, bảo vệ người tiêu dùng tài chính và thực hiện chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. 2. Lịch sử CSSF được thành lập vào năm 1998. 3. Chức năng CSSF thực hiện các chức năng giám sát thị trường để đảm bảo sự an toàn và lành mạnh của hoạt động tài chính (chỉ khi lợi ích công chúng yêu cầu) của người tiêu dùng tài chính và phòng chống rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố trong lĩnh vực này. 4. Đối tượng quản lý Các ngân hàng, công ty cổ phần tài chính, công ty đầu tư, chuyên gia tư vấn tài chính cá nhân chuyên nghiệp, trợ lý chuyên gia đầu tư tài chính cá nhân, tổ chức thanh toán, tổ chức tiền điện tử, công cụ đầu tư và thị trường chứng khoán v.v.

1. Tính chất: Cơ quan chính phủ 2. Lịch sử: Ủy ban Giám sát Tài chính Quần đảo Cook FSC (Ủy ban Giám sát Tài chính) được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 2003 để thay thế Ủy ban Dịch vụ Tài chính trước đây. Vào ngày 1 tháng 7 năm 2012, Đơn vị Tình báo Tài chính Quần đảo Cook (FIU) đã hợp nhất với FSC. 3. Chức năng: Cook Islands FSC là một cơ quan độc lập chịu trách nhiệm quản lý các tổ chức và dịch vụ tài chính tại khu vực này, và cơ quan được cấu trúc bởi Hội đồng quản trị, Ủy viên, Trưởng đơn vị tình báo tài chính và các nhân viên, Thanh tra và các nhà Đăng ký từ các Công ty Quốc tế và Công ty Tín thác Quốc tế; Đây là cơ quan cấp phép cho tất cả các tổ chức tài chính, có gồm ngân hàng, công ty bảo hiểm (bao gồm cả các công ty bị giam giữ), dịch vụ trao đổi và chuyển tiền và các công ty ủy thác; Nó quản lý việc đăng ký của các công ty quốc tế và nước ngoài, công ty trách nhiệm hữu hạn, quỹ tín thác quốc tế, quan hệ đối tác và tổ chức quốc tế. FIU cũng hỗ trợ chính phủ Quần đảo Cook trong việc phòng ngừa, phát hiện, điều tra và truy tố rửa tiền, khủng bố tài chính và các tội phạm nghiêm trọng khác. 4. Mục tiêu: Cook Islands FSC nhằm trở thành một cơ quan quản lý tài chính xuất sắc, uy tín và hỗ trợ sự phát triển của hoạt động tài chính tại Quần đảo Cook.

1. Tính chất Cơ quan quản lý tài chính và bảo hiểm tại Finland. 2. Lịch sử FIN-FSA được thành lập chính vào ngày 1 tháng 1 năm 2009, với trụ sở chính tại Helsinki và có gồm khoảng 200 viên chức. 3. Nhiệm vụ Hoạt động của FIN-FSA được thiết kế để thúc đẩy các tổ chức tín dụng, bảo hiểm, hưu trí cũng như các tổ chức được quản lý khác có thể hoạt động ổn định, đặc biệt là trong ngành tài chính. Một mục tiêu khác của nó là để bảo vệ lợi ích và nhiềm tin của các nhà đầu tư. Nó cũng có trách nhiệm thúc đẩy hoạt động tốt lành và nhận thức của công chúng trên thị trường tài chính. Và các mục tiêu và nhiệm vụ này đã được đưa vào Luật Cơ quan Giám sát Tài chính của Finland. 4. Đối tượng giám sát Ngân hàng, công ty bảo hiểm, công ty hưu trí, công ty đầu tư, công ty quản lý quỹ v.v.

1. Tính chất Ủy ban Thị trường Chứng khoán Bồ Đào Nha (CMVM) là một tổ chức độc lập có quyền tự chủ về hành chính và tài chính. CMVM được hoạt động không thu phí quản lý và không sử dụng ngân sách nhà nước nói chung. 2. Lịch sử CMVM Bồ Đào Nha được thành lập vào tháng 4 năm 1991. 3. Chức năng Nhiệm vụ của CMVM Bồ Đào Nha có quyền quản lý và giám sát thị trường chứng khoán và các công cụ tài chính khác (thường được gọi là "thị trường chứng khoán") và tất cả các cá nhân hoạt động trong thị trường này. 4. Mục tiêu Bảo vệ nhà đầu tư; Duy trì Hoạt động hiệu quả và bình thường của thị trường; Kiểm soát thông tin; Phòng ngừa rủi ro; Ngăn chặn và trấn áp các hành vi vi phạm pháp luật. 5. Dịch vụ đại lý Hỗ trợ nhà đầu tư; Hòa giải tranh chấp; Tiến hành bồi thường theo Chương trình bồi thường của Nhà đầu tư.

Tính chất: Ủy ban Thị trường Vốn Thổ Nhĩ Kỳ (CMB) là cơ quan quản lý thị trường chứng khoán Thổ Nhĩ Kỳ. Đây là cơ quan quản lý của chính phủ được ủy quyền bởi Đạo luật Thị trường vốn Thổ Nhĩ Kỳ và được chính thức thành lập vào năm 1982 để giám sát thị trường vốn Thổ Nhĩ Kỳ cũng như các công cụ và thể chế giao dịch. Nhiệm vụ: Đổi mới các quy định liên quan để đảm bảo tính công bằng, hiệu quả và minh bạch của thị trường vốn của Thổ Nhĩ Kỳ và nâng cao tính cạnh tranh quốc tế của thị trường vốn của Thổ Nhĩ Kỳ. Mục tiêu: 1. Tăng cường bảo vệ các nhà đầu tư 2. Rút ra bài học kinh nghiệm từ các quy tắc thị trường vốn quốc tế và đưa chúng vào các luật và quy định 3. Nâng cao hiệu quả của cả cung và cầu trên thị trường 4. Thúc đẩy tính công bằng và mở cửa của thị trường vốn 5. Hiện đại hóa cấu trúc thị trường 6. Tăng cường cơ sở hạ tầng thị trường vốn 7. Nâng cao chất lượng của các dự án và nhân viên

Tính chất: Greek HCMC là một cơ quan đảm bảo thị trường vốn có thể hoạt động có trật tự và hiệu quả. HCMC là thành viên của Cơ quan Thị trường và Chứng khoán Châu Âu (ESMA). Lịch sử: Được thành lập vào năm 1991 Chức năng: 1. Giám sát việc thực hiện các quy định của thị trường vốn; 2.Quy định các công ty trong và ngoài nước cung cấp dịch vụ đầu tư, công ty đầu tư tập thể, người quản lý công ty, công ty đầu tư mới và công ty niêm yết: nghĩa vụ công bố thông tin, mua lại, chào bán, báo cáo tài chính và thay đổi cổ đông; 3. Giám sát việc thực hiện các quy định về chống rửa tiền; 4. Giám sát thị trường vốn, tổ chức thành toán, và chương trình bồi thường nhà đầu tư; 5. Xử lý các vụ khiếu nại của nhà đầu tư; 6. Quản lý bất kỳ thể nhân hoặc pháp nhân nào vi phạm các quy định của thị trường vốn: kết án, phạt tiền, đình chỉ giao dịch và giấy phép, tố tụng hình sự.

Tính chất: Cơ quan chính phủ là cơ quan công quyền độc lập. Lịch sử: Kenya CMA được thành lập vào ngày 15 tháng 12 năm 1989. Chức năng: Trách nhiệm của CMA Kenya bao gồm các lĩnh vực sau: 1. Ủy quyền và quản lý tất cả các tổ chức tài chính trung gian trong thị trường vốn 2. Đảm bảo hành vi hợp pháp của tất cả các pháp nhân và tổ chức được ủy quyền 3. Giám sát việc phát hành các sản phẩm thị trường vốn (trái phiếu, cổ phiếu, v.v.) 4. Thúc đẩy phát triển thị trường thông qua nghiên cứu các sản phẩm và tổ chức mới 5. Thúc đẩy giáo dục nhà đầu tư và nâng cao nhận thức của cộng đồng để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư Mục tiêu và Phạm vi quản lý: Kenya CMA quy định, ủy quyền và giám sát hoạt động kinh doanh của các tổ chức tài chính trung gian, bao gồm giao dịch chứng khoán, lưu trữ và thanh toán bù trừ và các dịch vụ cá nhân theo thẩm quyền của Đạo luật Thị trường Vốn. CMA đóng một vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy sự lưu động và phân bổ các nguồn vốn.

1. Tính chất CNB là ngân hàng trung ương của Cộng hòa Séc, cơ quan quản lý thị trường tài chính Séc và cơ quan giải quyết của Séc. 2. Lịch sử CNB được thành lập vào tháng 1 năm 1993 theo Hiến pháp của nước Cộng hòa Séc và các hoạt động của nó cũng tuân theo Lệnh COLL 6/1993 của Ngân hàng Quốc gia Cộng hòa Séc. 3. Chức năng Theo Điều 98 của Hiến pháp Cộng hòa Séc và các luật chính của Liên minh Châu Âu, mục tiêu chính của CNB là duy trì sự ổn định của giá cả. Ngoài ra, CNB thúc đẩy sự ổn định tài chính và hoạt động lành mạnh của hệ thống tài chính của Cộng hòa Séc. 4. Quyền hạn và Mục tiêu CNB thiết lập chính sách tiền tệ, phát hành tiền giấy và tiền xu, quản lý lưu thông đồng krone của Séc, hệ thống thanh toán liên ngân hàng. CNB cũng giám sát ngân hàng, thị trường vốn, bảo hiểm, quỹ hưu trí, liên đoàn tín dụng, tổ chức tiền điện tử và ngoại hối Quy định.

Tính chất: Cơ quan Đăng ký Quần đảo Marshall (IRI) là nhà cung cấp các dịch vụ vận chuyển, dịch vụ đăng ký công ty, và cung cấp hỗ trợ kỹ thuật và quản lý cho Cơ quan Đăng ký Hàng hải và Công ty của Cộng hòa Marshall. Quần đảo Marshall là một quốc gia quần đảo nằm ở Bắc Thái Bình Dương. Nó nhận được sự hỗ trợ kinh tế từ Mỹ và Nhật Bản, và quốc phòng cũng do Mỹ phụ trách. Marshall IRI không phải là cơ quan chính phủ, cũng không phải là cơ quan quản lý. Có trụ sở chính tại Reston, Virginia, Mỹ, ngoại ô Washington, D.C., nó có 28 văn phòng tại các trung tâm tài chính và vận chuyển lớn trên thế giới. Lịch sử: Marshall IRI được thành lập vào năm 1948. Chức năng: Các công ty được đăng ký tại Quần đảo Marshall phải tuân thủ Đạo luật Hiệp hội Cộng hòa Marshall. Lợi thế của Công ty đăng ký tại Quần đảo Marshall: 1.International Business Corporation (IBC) không bắt buộc phải khai báo thuế và nộp bất kỳ khoản thuế nào. 2. Không yêu cầu công bố thông tin cổ đông và giám đốc. 3. Cổ phiếu chưa đăng ký có thể được phát hành. 4. Không yêu cầu Báo cáo thường niên, tài khoản kế toán hoặc báo cáo tài chính. 5. Không có kiểm soát ngoại hối, dễ dàng huy động vốn. 6. Môi trường chính trị, kinh tế, thương mại ổn định.

Tính chất The Commodity Futures Trading Commission (CFTC) (Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai) là một cơ quan độc lập của chính phủ Mỹ. Nó cũng là một trong những cơ quan quản lý tài chính của Mỹ. Trách nhiệm chính của nó là tiến hành quản lý hoạt động trong thị trường tương lai, quyền chọn. Lịch sử CFTC được thành lập vào năm 1974, trụ sở chính tại Washington. Chức năng: Bảo vệ các nhà tham gia thị trường và công chúng tránh bị ảnh hưởng bởi các chiêu trò lừa đảo tài chính, và duy trì thị trường hàng hóa và thị trường tương lai công bằng, mở cửa và đáng tin cậy. Quyền hạn và mục tiêu: Nhiệm vụ chính của CFTC là để tạo ra một thị trường tài chính công bằng, minh bạch, mở cửa và có sức cạnh tranh. Và phòng tránh rủi ro hệ thống, bảo vệ các nhà đầu tư, dòng vốn tránh rơi vào các trò lừa đảo tài chính, và kiểm soát các hoạt động trong thị trường tài chính phái sinh. Thông tin liên lạc: E-mail: Questions@cftc.gov hoặc consumers@cftc.gov. Điện thoại: 001 866-366-2382/ 001 202-418-5000/ 001 202-418-5000 Fax: 202-418-5521 Địa chỉ: Commodity Futures Trading Commission, Three Lafayette Centre, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581

Tính chất: Cơ quan chính phủ. Lịch sử: SCMN được thành lập vào năm 2000, và đã trở thành thành viên của IOSCO vào tháng 4 năm 2005 và ký Bản ghi nhớ hợp tác và hợp tác đa phương (Chống rửa tiền và tài trợ khủng bố) và Bản ghi nhớ về các quỹ đầu tư thay thế với các cơ quan quản lý ở một số quốc gia và khu vực. Chức năng: Quy định việc phát hành và giao dịch chứng khoán theo các quy tắc của Tổ chức Quốc tế về Ủy ban Chứng khoán (IOSCO) và Cơ quan Thị trường và Chứng khoán Châu Âu (ESMA).

Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán Slovenia (ATVP) thành lập vào năm 1994 theo quy định của Luật thị trường công cụ tài chính, chức năng chính của nó là giám sát và quản lý nhà môi giới chứng khoán, các ngân hàng cung cấp dịch vụ đầu tư, công ty quản lý, quỹ tương hỗ, quỹ hưu trí, công ty niêm yết, công ty hữu hạn, cũng như duy trì thị trường tài chính công bằng, an toàn, minh bạch và hiệu quả.

Ủy ban Hòa giải Tranh chấp Tài chính Anh (FDRC) được thành lập bởi các chuyên gia tài chính và luật sư giàu kinh nghiệm để phục vụ các tổ chức tài chính, bao gồm các nhà môi giới ngoại hối, công ty quản lý tài sản, quỹ ủy thác và nhà cung cấp dịch vụ thanh toán. Đây là một trung tâm giải quyết tranh chấp tài chính bên thứ ba trung lập. FDRC được giám sát và quản lý bởi Hội đồng cố vấn, và có 5 thành viên được cấu trúc bởi tổ chức tài chính (Thành viên FDRC) và nhà đầu tư, bao gồm một chủ tịch độc lập, hai đại diện ngành và hai đại diện nhà đầu tư. Và nhiệm kỳ của thành viên là hai năm. FDRC có một Ban độc lập gồm các chuyên gia để cung cấp lời khuyên chuyên môn cho những người đánh giá chương trình. FDRC cũng có các Chuyên gia nội bộ chuyên về quản lý xung đột. Nó cung cấp một quy trình khiếu nại ba cấp được thiết kế để giải quyết các tranh chấp một cách hiệu quả và triệt để.

Swiss Banking Ombudsman (SBO) (Cơ quan thanh tra ngân hàng Thụy Sĩ) hoạt động như một trung tâm thông tin và hòa giải, và chịu trách nhiệm giải quyết các thắc mắc và khiếu nại liên quan đến các dịch vụ tài chính và ngân hàng được cung cấp bởi các tổ chức thành viên của Hiệp hội Ngân hàng Thụy Sĩ. Đây là một cơ quan hòa giải độc lập cung cấp các dịch vụ miễn phí và được tài trợ bởi Swiss Banking Ombudsman, hội đồng quản trị bao gồm các cá nhân công cộng độc lập và bầu ra Thanh tra viên. Chủ tịch của quỹ là nguyên thủ tướng liên bang - Annemarie huber-hotz, h.c. SBO xử lý khoảng 2000 vụ tư vấn hàng năm.

Cơ quan Thị trường và Chứng khoán Châu Âu (ESMA) là một Cơ quan độc lập của Liên minh Châu Âu có trụ sở chính tại Paris. ESMA đã thay thế Ủy ban Quản lý Chứng khoán Châu Âu (CESR) vào ngày 1 tháng 1 năm 2011. Đây là một trong ba Cơ quan Giám sát Châu Âu mới được thành lập trong Hệ thống Giám sát Tài chính Châu Âu. ESMA hoạt động trong lĩnh vực pháp lý và quy định chứng khoán nhằm cải thiện hoạt động của thị trường tài chính ở Châu Âu, tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và hợp tác giữa các cơ quan quản lý tài chính tại châu Âu. Ý tưởng đằng sau ESMA là thành lập một "cơ quan giám sát thị trường tài chính toàn EU". Một trong những nhiệm vụ chính của nó là điều chỉnh các tổ chức xếp hạng tín nhiệm. Năm 2010, các tổ chức xếp hạng tín nhiệm đã bị chỉ trích vì đánh giá của nó thiếu minh bạch và có thể xảy ra xung đột lợi ích.

Ngân hàng Trung ương Liên bang Nga (CBRF) là một cơ quan chính phủ có quyền phát hành tiền tệ, và chịu trách nhiệm ổn định giá cả tiền tệ, ngoài ra cũng có quyền tổ chức lưu thông, quản lý tiền tệ, quản lý dịch vụ môi giới, dịch vụ ngân hàng, dịch vụ góp vốn, kiểm tra các hoạt động góp vốn, chứng khoán, và ngoại hối có phù hợp quy định hay không, để đảm bảo quyền lợi của các nhà đầu tư.

Ủy ban giao dịch chứng khoán Ấn Độ SEBI thành lập vào năm 1992 theo Luật giao dịch chứng khoán Ấn Độ năm 1992, chịu trách nhiệm quy phạm thị trường chứng khoán, và các hoạt động liên quan, thúc đẩy phát triển thị trường chứng khoán cũng như bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư.

Sàn giao dịch vàng Thượng Hải (SGE) là thị trường tài chính được Hội đồng Nhà nước phê duyệt và được Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc thành lập để chuyên về kinh doanh các kim loại quý như vàng. Nó đi vào hoạt động chính thức kể từ tháng 10 năm 2002. Sự thành lập của sàn này đã giúp thị trường hóa hệ thống sản xuất, tiêu thụ và lưu thông vàng của Trung Quốc và là một tiêu chí quan trọng cho sự mở cửa thị trường vàng của Trung Quốc.

Được sự chấp thuận của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (CSRC), Công ty TNHH Trung tâm giao dịch Năng lượng Quốc tế Thượng Hải, hoặc INE, là một sàn giao dịch quốc tế được khởi xướng và thành lập bởi các tổ chức có liên quan bao gồm cả Sở giao dịch hàng hóa tương lai Thượng Hải, và mở cửa cho những người tham gia hợp đồng tương lai toàn cầu.

Cơ quan quản lý hàng hóa và chứng khoán (SCA) là một cơ quan liên bang của UAE được thành lập dựa trên Nghị định liên bang số (4) năm 2000 của tổng thống khi đó của UAE, Khalifa Bin Zayed Al Nahyan. Cơ quan quyền lực là một cơ quan chính phủ liên bang, độc lập về tài chính và hành chính, do Giám đốc điều hành và Chủ tịch Hội đồng quản trị đứng đầu, cả hai đều do Tổng thống UAE bổ nhiệm. Mục tiêu chính của Cơ quan là giám sát và theo dõi các thị trường tài chính ở UAE, bao gồm Thị trường tài chính Dubai và Sở giao dịch chứng khoán Abu Dhabi.

Cục Phát triển Kinh tế (DED) của Tiểu vương quốc Dubai là cơ quan chính phủ được ủy thác thiết lập và điều hành chương trình nghị sự kinh tế của Dubai trong các hệ thống quản trị rộng lớn hơn của Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. DED và các cơ quan của nó phát triển các kế hoạch và chính sách kinh tế, xác định và hỗ trợ các lĩnh vực chiến lược, đồng thời cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp trong nước và quốc tế.

Ngân hàng Trung ương Lebanon (BDL) thành lập vào năm 1963, và chính thức đi vào hoạt động vào năm 1964, chịu trách nhiệm ổn định hệ thống tiền tệ, quản lý ngành ngân hàng trong nước, điều chỉnh tỷ giá hối đoái. Thông qua áp dụng các biện pháp thích đáng, ví dụ mua bán ngoại tệ can thiệp thị trường ngoại hối để thực hiện việc ổn định tỷ giá hối đoái. Ngoài ra, BDL cũng thông qua can thiệp việc cài đặt mức tín dụng cho vay của các tổ chức tài chính và ngân hàng để điều chỉnh tính thanh khoản của thị trường tài chính.

Được thành lập vào năm 2001, Cơ quan Tài chính Nước ngoài Anjouan (AOFA) tự hào đóng vai trò là cơ quan quản lý chính cho Lĩnh vực Tài chính ở Anjouan, Comoros. bắt nguồn từ Hiến pháp Comoros năm 2001. AOFA đóng một vai trò quan trọng trong việc đảm bảo một hệ sinh thái tài chính mạnh mẽ và thịnh vượng ở Anjouan. Mục tiêu cốt lõi của nó là bảo vệ lợi ích của tất cả các bên liên quan, đồng thời thúc đẩy một môi trường thuận lợi cho tăng trưởng kinh tế bền vững. Thông qua khung pháp lý toàn diện, nó tạo điều kiện cho các hoạt động tài chính có trách nhiệm, bảo vệ chống rửa tiền và thực thi việc tuân thủ Đạo luật phòng chống rửa tiền (Thông báo của Chính phủ 008 năm 2005).

Vào tháng 4 năm 2022, Anguilla đã ra mắt hệ thống hiện đại hóa được thiết kế riêng có tên là Hệ thống điện tử đăng ký thương mại (CRES). Hệ thống này bao gồm Sổ đăng ký thẩm định khách hàng, Sổ đăng ký quyền sở hữu có lợi, Sổ đăng ký thương mại và cho phép báo cáo các đơn vị tiến hành hoạt động liên quan.

FINTRAC là đơn vị tình báo tài chính của Canada, được thành lập năm 2000. 1. FINTRAC chịu trách nhiệm thu thập, phân tích, đánh giá và tiết lộ thông tin liên quan về ngành tài chính Canada và cam kết ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tài trợ cho khủng bố; 2. FINTRAC không giải quyết tranh chấp giữa công ty tài chính và nhà đầu tư và không có phương án bồi thường phá sản tương ứng.