UK Financial Conduct Authority (UK FCA)

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของสหราชอาณาจักร (UK FCA)เป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลที่มีชื่อเสียงที่สุดในโลกสำหรับการกำกับดูแลโบรกเกอร์ ฟอเร็กซ์และบริษัททางการเงินอื่นๆ

เนื่องจากกฎหมายกำกับดูแลที่เข้มงวดของ UK FCA (รวมถึงการคุ้มครองเงินทุนของลูกค้า กฎการชดเชยการล้มละลายของบริษัท ฯลฯ)  นักเทรดฟอเร็กซ์ต้องการเปิดบัญชีการเทรดจากโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ที่กำกับดูแลโดย UK FCA 

หลังจาก Brexit ประสบความสำเร็จ ใบอนุญาต UK FCA จะมีผลกับนักเทรดในสหราชอาณาจักรเท่านั้น ไม่เหมาะสำหรับผู้ใช้ในสหภาพยุโรป หากบริษัทฟอเร็กซ์ต้องการเข้าถึงลูกค้าในสหภาพยุโรป พวกเขาจะต้องได้รับหนังสือเดินทางของสหภาพยุโรป

1. ความปลอดภัยเงินทุนของลูกค้า：

UK FCA กำหนดให้บริษัทการลงทุน (รวมถึงโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์) เปิดบัญชีแยกสำหรับเงินของลูกค้า จากจุดนี้ เงินทุนของลูกค้าจะได้รับการคุ้มครอง;

รายละเอียดคู่มือ UK FCA มีดังนี้

เมื่อบริษัทได้รับเงินจากลูกค้าแล้ว จะต้องวางเงินนี้ไว้ในบัญชีอย่างน้อยหนึ่งบัญชีที่เปิดโดยมีสิ่งต่อไปนี้:

(1) ธนาคารกลาง

(2) สถาบันสินเชื่อ CRD

(3) ธนาคารที่ได้รับอนุญาตในประเทศที่สาม

(4) กองทุนตลาดสกุลเงินที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

2. ข้อกำหนดในรายงานโบรกเกอร์ ฟอเร็กซ์：

บัญชีและรายงานประจำปี การรายงานนักกำกับดูแลประจำปี รายงานทรัพย์สินของลูกค้า การรายงานเงินและทรัพย์สินของลูกค้า การรายงานข้อมูลตลาด การรายงานข้อมูลการขายผลิตภัณฑ์ การรายงานข้อมูลค่าตอบแทน การรายงานข้อร้องเรียน การรายงานการเทรด

โดยทั่วไป โปรไฟล์โบรกเกอร์ที่กำกับดูแลโดย UK FCA จะอยู่ใน ที่หน้าลงทะเบียนบริการทางการเงินบนเว็บไซต์ UK FCA. ลองค้นหาและตรวจสอบว่าตรงกับข้อมูลจากเว็บไซต์นายหน้าหรือไม่.

ขั้นตอนโดยละเอียดมีดังนี้:

1. ค้นหาใบอนุญาต/หมายเลขอ้างอิง (ที่ต้องการ) หรือชื่อโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ซึ่งคุณจะได้รับจากเว็บไซต์ของโบรกเกอร์

2. กรอกหมายเลขอ้างอิงหรือชื่อในช่องค้นหาบนhttps://register.fca.org.uk/s/

Note:

หากคุณไม่พบโปรไฟล์ของโบรกเกอร์ในเว็บไซต์ UK FCA อาจเป็นโบรกเกอร์ที่ไม่ได้รับอนุญาตและกรุณาอย่าใช้.

3. และคุณจะได้รับเนื้อหาของโบรกเกอร์บนเว็บไซต์ UK FCA ในตอนนี้ คุณจะคลิก 'บริษัทนี้ทำอะไรได้บ้างในสหราชอาณาจักร' และตรวจสอบว่าโบรกเกอร์มีอำนาจการจัดหา 'สัญญาฟอเร็กซ์' ให้กับลูกค้า 'ขายปลีก' หรือไม่?

4. หากขั้นตอนทั้งหมดข้างต้นเสร็จสิ้นแล้ว อย่าลืมตรวจสอบข้อมูลที่สำคัญที่สุด: ตรวจสอบว่ารายละเอียดของบริษัทที่เผยแพร่บนเว็บไซต์ UK FCA ตรงกับข้อมูลที่คุณจะเทรดด้วยหรือไม่ โดยเฉพาะเว็บไซต์และอีเมล ฯลฯ

หากไม่ กรุณาอยู่ห่างจากโบรกเกอร์ เพราะอาจเป็นบริษัทที่ไม่ได้รับอนุญาต และเงินทุนของคุณจะตกอยู่ในอันตราย

เมื่อคุณมีข้อโต้แย้งกับโบรกเกอร์ที่กำกับดูแลโดย UK FCA คุณสามารถดำเนินการด้วยวิธีต่อไปนี้:

วิธีที่ 1: วิธีที่แนะนำคือติดต่อโบรกเกอร์โดยตรงและพูดคุยกับพวกเขาเพื่อหาทางแก้ไข

วิธีที่ 2: หากคุณไม่พอใจกับวิธีแก้ไขของโบรกเกอร์ กรุณาลองติดต่อ FOS ในสหราชอาณาจักร ซึ่งสามารถแก้ไขข้อพิพาทระหว่างโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์กับนักลงทุน

คุณสามารถส่งการร้องเรียนไปที่อีเมล:complaint.info@financial-ombudsman.org.uk หรือทำแบบฟอร์มการร้องเรียนออนไลน์และส่ง

แบบฟอร์มร้องเรียนทางอีเมล: https://www.financial-ombudsman.org.uk/contact-us/forms

แบบฟอร์มร้องเรียนออนไลน์: https://help.financial-ombudsman.org.uk/help

วิธีที่ 3: หาก 2 วิธีข้างต้นไม่สามารถแก้ไขข้อพิพาทได้ วิธีสุดท้ายคือการยื่นคำร้องต่อศาลในสหราชอาณาจักร