前Reiwa-Capital董事因滥用44万澳元投资者资金被判入狱32个月

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布，Reiwa-Capital的前董事Russell Sandiford因不诚实使用投资者资金而被新南威尔士地方法院判处两年零八个月监禁，并将通过强化矫正令 (ICO) 的方式服刑。

Sandiford对两项与金融产品有关的不诚实行为进行了认罪，并于2024年9月6日被判刑。

2020年1月至2022年6月期间，Sandiford使用他之前在经纪公司担任市场交易员和分析师时保存的电子邮件地址联系了一些投资者。Sandiford邀请电子邮件收件人参与两个基金中的一个：

• “对冲基金”，投资者只需支付象征性的一次性费用，即可从Sandiford先生经营的外汇产品和商品交易账户中分取利润；
• “收益基金”，投资者支付一定的投资金额，这笔资金将汇入一个更大的资金池，用于外汇产品和商品交易，为投资者赚取利润。

在两年半的时间里，74名客户向Sandiford支付了440909澳元，用于通过这些基金进行投资或交易。Sandiford将这些资金主要用于个人开支或与交易无关的用途，包括赌博和个人娱乐，而不是按照约定进行投资或交易。在Sandiford收到的440909澳元中，只有6316澳元返还给了投资者。其他款项没有退还。

法院在宣判时指出，Sandiford的罪行是“厚颜无耻的”，“严重违背了他刻意培养的客户对他的信任”。