U.S. Commodity Futures Trading Commission

مؤسسي

لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) هي وكالة مستقلة تابعة لحكومة الولايات المتحدة. كما أنها أحد المنظمين الماليين للولايات المتحدة. تتمثل مسؤوليتها الأساسية في تنظيم العقود الآجلة للسلع والخيارات والأسواق المالية الآجلة والخيارات.

تاريخ المؤسسة:

< p> تأسست لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) في عام 1974 ومقرها في واشنطن.

الوظائف التنظيمية:

حماية المشاركين في السوق والجمهور من الاحتيال والتلاعب بالسوق والممارسات التجارية غير الملائمة المتعلقة بالسلع والعقود الآجلة المالية والخيارات وحماية أسواق العقود الآجلة والخيارات المفتوحة والتنافسية والموثوقة مالياً.

الأهداف / النطاق التنظيمي:

تتمثل مهمة لجنة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة في تعزيز الأسواق المفتوحة والشفافة والتنافسية والسليمة ماليًا. في إطار جهودها لتجنب المخاطر النظامية، تهدف لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) إلى حماية مستخدمي السوق وأموالهم والمستهلكين والجمهور من الاحتيال والتلاعب وإساءة الاستخدام المتعلقة بالمشتقات والمنتجات الأخرى الخاضعة لسلع السلع. قانون hange (CEA).

تشرف الوكالة على مجموعة متنوعة من الأفراد والمؤسسات. وتشمل هذه المؤسسات منفذي المبادلة، وغرف مقاصة المشتقات، وأسواق العقود المحددة، ومستودعات بيانات المبادلة، وتجار المبادلة، وتجار العقود الآجلة، ومديرو صناديق السلع وغيرها من الكيانات.

الاتصال:

البريد الإلكتروني: الأسئلة @ cftc.gov.consumers @ cftc.gov.

الهاتف: 001 866-366-2382 / 001 202-418-5000 / 001 202-418-5000

فاكس: 202-418-5521

لجنة تداول السلع الآجلة، Three Lafayette Center، 1155 21st Street، NW، Washington، DC 20581

الإطار التنظيمي: قانون تبادل السلع، لوائح هيئة تداول السلع الآجلة.

عزل رأس المال: نعم، يجب فصل أموال الشركة الخاصة وأموال العملاء.

فتح الحساب للعملاء في الخارج: نعم. < / p>

متطلبات التقرير: نعم، بيانات البيانات المالية الشهرية، إلخ.

< / p>

متطلبات السجل: نعم، سجلات المعاملات ذات الصلة لكل عميل.

بعد التسجيل بصفة FCMs، يتعين على تجار الصرف الأجنبي تقديم بيانات بياناتهم المالية إلى CFTC كل شهر. تنشر لجنة تداول السلع الآجلة ورقة البيانات هذه على موقعها على الإنترنت في بداية كل شهر.

يمكننا استخدام هذا النموذج للحكم على ما إذا كان تاجرًا لمتداولي العملات، فيما يلي جدول البيانات لتنزيل العنوان: < a href = "https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm"> https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm

عندما يكون لديك نزاعات مع وسيط خاضع لرقابة هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC)، يمكنك متابعة الطرق التالية:

استفسارات مقدم الشكوى معلومات تسجيل تاجر - نشاط التاجر المزعوم غير القانوني أو غير القانوني - يختار المشتكي النوع من إجراءات الشكوى - يقدم المشتكي شكوى - شكوى فحص CFTC - تعين لجنة تداول السلع الآجلة قاضيًا - الدليل: مرحلة الاكتشاف، مرحلة الحل، الشكوى أو مراجعة القرار الأولي - التحكيم النقدي - الدعوى المضادة

يجب على مقدم الشكوى أولاً التحقق من معلومات تسجيل التاجر:

قبل تقديم شكوى، يرجى التحقق مما إذا كان موضوع الشكوى مسجلاً لدى CFTC . هناك طريقتان للاستعلام:

1. خلفية مركز معلومات الولاية NFA، BASIC: https://www.nfa.futures.org/BasicNet/ على

2. تحقق من مكتب الإجراءات عبر البريد الإلكتروني: Actions@cftc.gov

أنواع المخالفات المزعومة أو الأنشطة غير القانونية من قبل التجار:

1. الاحتيال - خداعك أو محاولة خداعك من خلال تقديم ادعاءات كاذبة حول إمكانية تحقيق أرباح وخسائر ؛ أو بيانات كاذبة أو مضللة فيما يتعلق بالمعاملة أو موظفي المبيعات أو المستشارين أو برنامج المعاملات الذي تستخدمه ؛ أو أي بيان كاذب أو مضلل آخر بخصوص حقيقة مادية اعتمدت عليها في اتخاذ قرار يتعلق بمعاملة العقود الآجلة أو الخيارات.

2. خرق الواجب الائتماني - لا يتصرف الوسيط أو مندوب المبيعات بعناية خاصة في التعامل مع حسابك، كما هو مطلوب بموجب قانون تبادل السلع أو لجنة تداول السلع الآجلة.

3. التداول غير المصرح به - معاملة يتم إجراؤها بواسطة وسيط بدون إذن محدد مسبق منك أو تفويض كتابي.

4. الاختلاس - الاستخدام غير المصرح به أو الاختلاس من قبل وسيط للأموال التي أودعتها لتداول العقود الآجلة أو الخيارات.

5. الإفراط في التداول - المبالغة في تداول حسابك من أجل كسب العمولات دون مراعاة اهتماماتك المالية.

6. التصفية غير الصحيحة - الإغلاق غير المصرح به لمركزك.

7. فشل في المراقبة - فشل المشرف في مراقبة معاملة حسابك بنجاح من قبل شركاء الإدارة والمسؤولين والموظفين والوكلاء.

8. عدم الإفصاح - عدم الإفصاح عن المخاطر المرتبطة بتداول العقود الآجلة والخيارات ؛ عدم الكشف عن أي حقائق جوهرية أخرى ضرورية لاتخاذ قرار بشأن صفقة العقود الآجلة أو الخيارات.

نوع إجراء التعويض الذي اختاره مقدم الشكوى:

قبل تقديم شكوى، يجب تحديد نوع إجراء التعويض. هناك ثلاثة أنواع:

(1) طوعي - يمكن استخدامه لأي مبلغ مطالبة

(2) إجراء ملخص - مطالبات بمبلغ 30 ألف دولار أو أقل

(3) الإجراء الرسمي - المطالبات التي تزيد عن 30 ألف دولار

إرسال شكوى:

عندما تكون جاهز لتقديم شكوى:

1. أكمل نموذج شكوى مطالبات CFTC (نموذج 30).

2. راجع قائمة شكاوى المطالبات للتأكد من أنك قد أعددت جميع المعلومات اللازمة لشكواك.

3. قم بإعداد رسوم تقديم الشكوى.

4. بعد إكمال النموذج ودفع الرسوم، أرسله شخصيًا أو بالبريد على العنوان التالي (يفضل أن يكون بريدًا معتمدًا أو مسجلًا):

لجنة تداول السلع الآجلة

Office of Proceedings

1155 21st Street، N.W.

Washington، DC 20581

ملاحظة:

1. نموذج شكوى التعويض (نموذج 30): https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/٪40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form٪ 2030٪ 20-٪ 20with٪ 20OMB٪ 20Control٪ 20No.٪ 20٪ 20Feb٪ 202018.pdf

2. قائمة شكاوى التعويض: https: // www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

< p> المعلومات التي يجب تضمينها في الشكوى:

1. معلومات عنك - الاسم الكامل لمقدم الشكوى والعنوان ورقم الهاتف والبريد الإلكتروني ورقم الفاكس.

2. معلومات حول موضوع الشكوى - الاسم والعنوان ورقم الهاتف (إذا كان معروفًا) لموضوع الشكوى.

3. الحقائق - بيانات الحقائق التي تدعم مطالبتك بارتكاب مخالفات ؛ أرفق أي مستندات تدعم أو تشرح مطالبتك، مثل نماذج الحساب وكشوف المعاملات.

4. بيان المسؤولية - اشرح لماذا يجب تحميل كل مدعى عليه تحدده المسؤولية. قد يتم استبعاد أي مدعى عليه يفشل في وصف مسؤولياته أو مشاركته.

5. حساب الضرر - مقدار الضرر الذي تطالب به وشرح موجز لكيفية حساب الضرر. لا يمكن تعديل مبلغ مطالبتك بعد إحالة القضية إلى المحاكمة ما لم يمنح القاضي الإذن، انظر كيف يتم حساب الخسائر. < / p>

6. إعلان الإجراء الموازي - إقرار بعدم وجود تحكيم أو دعوى قضائية مدنية معلقة، بناءً على الحقائق نفسها وتضمين نفس المدعى عليه الذي حددته.

7. بيان الإفلاس أو الحراسة القضائية - بيان يوضح لمعرفتك ما إذا كان أي شخص تتم مقابلته منخرطًا في إجراءات الإفلاس أو الحراسة القضائية.

8. التحقق - اذكر أن الحقائق الواردة في شكواك تستند إلى معرفتك ومعتقداتك ومعلوماتك. لا يلزم التعويض بدون كاتب العدل إذا قمت بالتوقيع على نموذج شكوى تعويض أو تضمين بيان تحقق مع وصف للشكوى. هذا:

& quot؛ أؤكد بموجب هذا (على أنه يعاقب عليه القانون) أنه، على حد علمي، فإن الحقائق الواردة في هذه الشكوى معروفة أو يعتقد أنها صحيحة. & quot؛

< ص> 9. الاستمرار في تحديد الرسوم وتقديمها - يجب عليك تحديد نوع الإجراء وتقديم رسوم التسجيل المناسبة عند تقديم شكواك.

رسوم الطلب - يجب دفع رسوم الطلب أو المسودة إلى لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC).